12月19日，北京市高級(jí)人民法院公開開庭審理欣泰電氣欺詐發(fā)行、虛假披露證券處罰上訴案。中國證監(jiān)會(huì)主席助理黃煒出庭應(yīng)訴。據(jù)悉，這是中央部級(jí)單位負(fù)責(zé)人首次出庭應(yīng)訴。

 

　　新行政訴訟法要求被訴機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭

 

　　按新修訂的行政訴訟法要求：被訴行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)出庭應(yīng)訴。不能出庭的，應(yīng)當(dāng)委托行政機(jī)關(guān)相應(yīng)的工作人員出庭。這意味著，行政機(jī)關(guān)被訴后，該機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人如無特殊原因或正當(dāng)理由都應(yīng)出庭“當(dāng)被告”。據(jù)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站顯示，“證監(jiān)會(huì)主席助理”屬于證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)序列，系該單位副職負(fù)責(zé)人。

 

　　據(jù)悉，此前在司法實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴率不高、老百姓“告官不見官”的現(xiàn)象較為普遍。這一現(xiàn)象在新行政訴訟法實(shí)施后有所改善。但省部級(jí)以上的官員出庭應(yīng)訴的案例仍不多見。

 

　　證監(jiān)會(huì)：欣泰電氣行為違反證券法

 

　　2016年7月，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定欣泰電氣將包含虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的IPO申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)并獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的行為，違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十九條所述“發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)”的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正，給予警告，并處以832萬元罰款。

 

　　欣泰電氣不服被訴處罰決定，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。證監(jiān)會(huì)作出被訴復(fù)議決定，決定維持被訴處罰決定。欣泰電氣不服被訴處罰決定和行政復(fù)議決定，向北京市第一中級(jí)人民法院提起行政訴訟。

 

 

　　今年5月4日，北京市第一中級(jí)人民法院一審判決，駁回欣泰電氣的訴訟請(qǐng)求。欣泰電氣不服一審判決，向北京高院提起上訴，請(qǐng)求撤銷一審判決、被訴處罰決定和復(fù)議決定。經(jīng)過1小時(shí)50分鐘充分激烈的陳述和辯論，合議庭宣布休庭。

 

　　今年數(shù)億元罰單頻頻開出

 

　　近年來，中國證監(jiān)會(huì)在依法治市、加強(qiáng)監(jiān)管方面做出不少努力，2017年甚至被稱為“史上最嚴(yán)”監(jiān)管年，大額罰單不斷開出。據(jù)媒體不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，金融監(jiān)管部門今年共出臺(tái)重要監(jiān)管文件超過20個(gè)，行政處罰超2700件，罰沒金額超80億元。

 

　　其中證監(jiān)部門開出罰單尤其引人關(guān)注。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會(huì)今年以來共作出行政處罰決定206件，罰沒款金額73.24億元，是去年全年的1.7倍；市場禁入36人，預(yù)計(jì)全年市場禁入人數(shù)將再創(chuàng)歷史新高。

 

　　上海澤熙投資管理有限公司法人徐翔入監(jiān)服刑；演員趙薇被罰5年禁入證券市場；匹凸匹原董事長鮮言不僅支付巨額罰金，同時(shí)也被終身禁入證券市場……

 

　　明年金融監(jiān)管將更加嚴(yán)格

 

　　業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，2018年仍將延續(xù)2017年的監(jiān)管態(tài)勢(shì)，金融業(yè)將繼續(xù)把主動(dòng)防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)放在首位，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的牙齒將更“鋒利”，監(jiān)管將更加嚴(yán)格，標(biāo)準(zhǔn)更高，對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度也將會(huì)加大。

 

　　中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示，今年以來證監(jiān)會(huì)案件查處力度加大，這是踐行依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管理念的具體體現(xiàn)，這樣才能解決資本市場存在的不規(guī)范、不公平、不平衡等矛盾。加強(qiáng)監(jiān)管也是依法監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人主動(dòng)出庭就監(jiān)管處罰等問題應(yīng)訴，也正是踐行依法監(jiān)管的理念。