技術(shù)公司，由于加工生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量未達(dá)到委托方的要求，導(dǎo)致合作中止。這家公司為了挽回?fù)p失，在未獲得商標(biāo)權(quán)利人許可的情況下，私自將已生產(chǎn)的產(chǎn)品上市銷售，涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。
辦案中，浦東新區(qū)人民檢察院的檢察官發(fā)現(xiàn)這家公司原本有著良好的發(fā)展前景，然而公司內(nèi)部管理層及員工法律意識(shí)淡薄，尤其對(duì)涉及商業(yè)秘密、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)及刑事犯罪不夠重視。公司在合同審核、財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)銷售等諸多環(huán)節(jié)也存在管理不善問題。
案發(fā)后，該公司實(shí)際控制人朱某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極賠償被侵權(quán)公司經(jīng)濟(jì)損失并取得諒解。同時(shí)，該公司也表現(xiàn)出強(qiáng)烈的合規(guī)建設(shè)意愿。
由于涉案公司位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，一場(chǎng)跨越兩省的涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)協(xié)作便由此展開。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》規(guī)定，申請(qǐng)啟動(dòng)協(xié)作機(jī)制，委托企業(yè)所在地嘉興市人民檢察院、秀洲區(qū)人民檢察院協(xié)助開展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。
“以該案為契機(jī)，浦東新區(qū)檢察院與外省兄弟院簽署協(xié)作備忘錄，創(chuàng)造性地解決了涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、犯罪地相分離對(duì)社會(huì)調(diào)查、異地監(jiān)督考察、刑行銜接等工作帶來的實(shí)踐難題，為長(zhǎng)三角跨區(qū)域檢察協(xié)作貢獻(xiàn)了實(shí)踐樣本與制度樣本。”浦東新區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)曾國(guó)東說。
實(shí)踐中，浦東新區(qū)檢察院重點(diǎn)選擇涉及金融證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)等案件納入試點(diǎn)范圍。一年多來，該院先后對(duì)多起假冒注冊(cè)商標(biāo)、非法制造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)、逃匯等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融犯罪案件啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)。
精選合規(guī)案件后，如何避免涉案企業(yè)“紙面整改”“形式整改”，防止企業(yè)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制成為“尋租工具”?
浦東新區(qū)檢察院在先行先試中形成了一套行之有效的方案：通過“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知+實(shí)地監(jiān)督評(píng)估+有效性評(píng)估論證”的第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，形成符合改革試點(diǎn)工作實(shí)際和司法辦案需求的合規(guī)有效性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及常見涉企犯罪“合規(guī)計(jì)劃”范本。
浦東的創(chuàng)新樣本是上海改革的一個(gè)實(shí)踐縮影。據(jù)悉，上海檢察機(jī)關(guān)通過多種方式聯(lián)合各方推動(dòng)行業(yè)合規(guī)做深做實(shí)，共同制定合規(guī)驗(yàn)收指標(biāo)體系、共同建立企業(yè)合規(guī)分級(jí)評(píng)定機(jī)制，以量化的形式對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)狀況作出全面、系統(tǒng)的客觀評(píng)估，通過共同編制行業(yè)合規(guī)清單，便于企業(yè)快速、簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地了解和排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
去年12月，上海市檢察院、市工商聯(lián)、市國(guó)資委、市財(cái)政局等9家單位共同成立上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會(huì)。
與此同時(shí)，市檢察院牽頭起草并提請(qǐng)市第三方機(jī)制管委會(huì)各單位會(huì)簽了《第三方機(jī)制管委會(huì)工作規(guī)則(試行)》《專業(yè)人員名錄庫(kù)管理辦法(試行)》《第三方監(jiān)督評(píng)估組織運(yùn)行規(guī)則(試行)》，制定《上海市檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)案件工作規(guī)定(試行)》及配套文書格式樣本20份，并制發(fā)試點(diǎn)工作問答及流程參考(圖)等，為第三方機(jī)制運(yùn)行的規(guī)范性、中立性、專業(yè)性提供制度保障。
“第三方機(jī)制是改革試點(diǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心內(nèi)容，直接影響改革試點(diǎn)工作的質(zhì)量、效果以及社會(huì)評(píng)價(jià)。上海深化第三方機(jī)制落地落實(shí)，充分發(fā)揮第三方組織專業(yè)評(píng)估與檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)作用。結(jié)合涉案企業(yè)的不同行業(yè)、不同業(yè)務(wù)、不同規(guī)模，形成有針對(duì)性的企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)評(píng)估認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提升涉案企業(yè)合規(guī)工作的全面性和專業(yè)性。”上海市檢察院法律政策研究室主任皇甫長(zhǎng)城說。
治理可持續(xù)
創(chuàng)上海方案
去年年中，靜安區(qū)人民檢察院收到上海保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)送來的一面錦旗：“一直以來都是我們給別人上保險(xiǎn)，今天是你們給我們上了一道保險(xiǎn)!”
原來，2020年底，靜安區(qū)檢察院陸續(xù)辦理了S公司“保險(xiǎn)黑產(chǎn)”團(tuán)伙系列案件。檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)，S公司的保險(xiǎn)代理人總?cè)藬?shù)、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)量均位列上海保險(xiǎn)行業(yè)前列，此次系列案件是內(nèi)部人員與外部勾結(jié)所致，涉及職務(wù)侵占犯罪，暴露出企業(yè)管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，還存在公民個(gè)人信息被非法泄露和利用的現(xiàn)象。
2021年3月，正值部分“保險(xiǎn)黑產(chǎn)”案件審查逮捕、審查起訴期間，最高檢部署的第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)啟動(dòng)。靜安區(qū)檢察院主動(dòng)跨前一步，深入涉案企業(yè)、行業(yè)公會(huì)、監(jiān)管部門開展調(diào)研，梳理剖析問題癥結(jié)，以檢察建議為先導(dǎo)，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)主導(dǎo)作用。
鑒于S公司合規(guī)整改意愿強(qiáng)烈，靜安區(qū)檢察院經(jīng)審查后商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)，于2021年9月向該公司送達(dá)《適用涉案企業(yè)合規(guī)案件告知書》，區(qū)域內(nèi)首起運(yùn)用第三方機(jī)制的涉案企業(yè)合規(guī)考察正式啟動(dòng)。
當(dāng)年11月底，S公司提交最終合規(guī)整改報(bào)告。第三方組織經(jīng)考察后認(rèn)為，S公司采取的個(gè)人信息加密、保單異常查詢監(jiān)測(cè)、虛假業(yè)績(jī)?nèi)藛T懲處等一系列措施，達(dá)到了切實(shí)整改、嚴(yán)格管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，合規(guī)考察結(jié)果合格。
與此同時(shí)，靜安區(qū)檢察院聯(lián)合市保險(xiǎn)同業(yè)公會(huì)、相關(guān)保險(xiǎn)企業(yè)等，不斷創(chuàng)新宣傳形式，精準(zhǔn)對(duì)接實(shí)際需求，以線下培訓(xùn)交流、線上直播授課的形式開展系列普法講座，為長(zhǎng)三角地區(qū)的5萬余名保險(xiǎn)從業(yè)人員直播警示教育課，取得了“辦理一案、治理一片”的良好效果。
作為靜安區(qū)第三方機(jī)制管委會(huì)成員，華東政法大學(xué)教授、文伯學(xué)院副院長(zhǎng)吳允鋒全程參與了該企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督評(píng)估工作，從針對(duì)企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃書提出整改建議，到中期評(píng)估考察，以及出具第三方監(jiān)督考察報(bào)告，直至最終的合規(guī)考察。
“這種有溫度的改革試點(diǎn)工作必將促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)法治社會(huì)不斷提質(zhì)增效，促進(jìn)企業(yè)修復(fù)成長(zhǎng)過程中的‘病癥’，煥發(fā)出有利于企業(yè)自我、企業(yè)家自身、社會(huì)需求發(fā)展的勃勃生機(jī)。”吳允鋒評(píng)價(jià)說。
據(jù)了解，隨著涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)持續(xù)深入，“既抓末端、治已病，又抓前端、治未病”成為上海檢察機(jī)關(guān)的努力方向。上海檢察機(jī)關(guān)不斷探索突破，從個(gè)案切入，向涉案企業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)提出有針對(duì)性的意見建議，并采取一系列切實(shí)舉措，督促企業(yè)構(gòu)建有效合規(guī)體系，助推行業(yè)健康發(fā)展。
浦東新區(qū)檢察院、楊浦區(qū)檢察院在全面梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，相繼出臺(tái)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》《企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引》，從合規(guī)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置等方面引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)特定領(lǐng)域合規(guī)管理。
楊浦區(qū)檢察院還與上海數(shù)據(jù)合規(guī)與安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展專家工作組共同研發(fā)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)自評(píng)估平臺(tái)，免費(fèi)提供數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)評(píng)估服務(wù)，幫助企業(yè)全面盤點(diǎn)隱私政策、數(shù)據(jù)安全和風(fēng)險(xiǎn)管理措施等數(shù)據(jù)治理體系，自動(dòng)生成包括風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)級(jí)、影響評(píng)估、建議解決方案在內(nèi)的評(píng)估報(bào)告，較傳統(tǒng)方式節(jié)省60%以上的時(shí)間，極大提高企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作智能化水平。
今年2月18日，上海市十五屆人大常委會(huì)第三十九次會(huì)議表決通過《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)條例》，明確要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)，這也是對(duì)上海檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作的肯定。
“既要防止不當(dāng)辦案影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)，更要辦好案件促進(jìn)企業(yè)合規(guī)發(fā)展，推動(dòng)市場(chǎng)固本強(qiáng)基、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”龔培華說，上海檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)會(huì)同各方力量，攜手同心，匯聚合力，共同打造企業(yè)合規(guī)的“上海方案”，進(jìn)一步健全企業(yè)權(quán)益保護(hù)，營(yíng)造國(guó)際一流營(yíng)商環(huán)境。
