國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見的通知

國辦發(fā)〔2017〕74號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國務(wù)院辦公廳 2017年8月4日(此件公開發(fā)布)

關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見

國家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行外交部

近年來，我國企業(yè)境外投資步伐明顯加快，規(guī)模和效益顯著提升，為帶動相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)“走出去”，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，深化與相關(guān)國家互利合作，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)和開展國際產(chǎn)能合作發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前國際國內(nèi)環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，我國企業(yè)開展境外投資既存在較好機(jī)遇，也面臨諸多風(fēng)險和挑戰(zhàn)。為加強(qiáng)對境外投資的宏觀指導(dǎo)，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向，推動境外投資持續(xù)合理有序健康發(fā)展，有效防范各類風(fēng)險，更好地適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展需要，現(xiàn)提出以下意見：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，不斷創(chuàng)造更全面、更深入、更多元的對外開放格局，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，深化境外投資體制機(jī)制改革，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向，促進(jìn)企業(yè)合理有序開展境外投資活動，防范和應(yīng)對境外投資風(fēng)險，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展。

二、基本原則

——堅持企業(yè)主體。在境外投資領(lǐng)域充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，按照商業(yè)原則和國際慣例開展境外投資，企業(yè)在政府引導(dǎo)下自主決策、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險。

——堅持深化改革。創(chuàng)新體制機(jī)制，提高境外投資便利化水平，深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，堅持以備案制為主的境外投資管理方式，在資本項下實行有管理的市場化運(yùn)行機(jī)制，按“鼓勵發(fā)展+負(fù)面清單”模式引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向。

——堅持互利共贏。引導(dǎo)企業(yè)充分考慮投資目的國國情和實際需求，注重與當(dāng)?shù)卣�府和企業(yè)開展互利合作，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)社會效益，促進(jìn)互惠互利、合作共贏。

——堅持防范風(fēng)險。堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，統(tǒng)籌國家經(jīng)濟(jì)外交整體戰(zhàn)略，堅持依法合規(guī)，合理把握境外投資重點和節(jié)奏，積極做好境外投資事前、事中、事后監(jiān)管，切實防范各類風(fēng)險。

三、鼓勵開展的境外投資

支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資活動，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，深化國際產(chǎn)能合作，帶動國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)輸出，提升我國技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補(bǔ)我國能源資源短缺，推動我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級。

重點推進(jìn)有利于“一帶一路”建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的基礎(chǔ)設(shè)施境外投資。

(一)

(二)穩(wěn)步開展帶動優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輸出的境外投資。

(三)加強(qiáng)與境外高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵在境外設(shè)立研發(fā)中心。

(四)在審慎評估經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上穩(wěn)妥參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開發(fā)。

(五)著力擴(kuò)大農(nóng)業(yè)對外合作，開展農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域互利共贏的投資合作。

(六)有序推進(jìn)商貿(mào)、文化、物流等服務(wù)領(lǐng)域境外投資，支持符合條件的金融機(jī)構(gòu)在境外建立分支機(jī)構(gòu)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

四、限制開展的境外投資

限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：

（一）赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資。

（二）房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。

（三）在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺。

（四）使用不符合投資目的國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開展境外投資。

（五）不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資。

其中，前三類須經(jīng)境外投資主管部門核準(zhǔn)。

五、禁止開展的境外投資

禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資，包括：

(一)涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資。

(二)運(yùn)用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資。

(三)賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資。

(四)我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資。

(五)其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資。

六、保障措施

(一)實施分類指導(dǎo)。對鼓勵開展的境外投資，要在稅收、外匯、保險、海關(guān)、信息等方面進(jìn)一步提高服務(wù)水平，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對限制開展的境外投資，要引導(dǎo)企業(yè)審慎參與，并結(jié)合實際情況給予必要的指導(dǎo)和提示。對禁止開展的境外投資，要采取切實有效的措施予以嚴(yán)格管控。

(二)完善管理機(jī)制。加強(qiáng)境外投資真實性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為。建立境外投資黑名單制度，對違規(guī)投資行為實施聯(lián)合懲戒。建立部門間信息共享機(jī)制。指導(dǎo)境內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)對其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理，建立健全境外投資決策、財務(wù)管理和違規(guī)責(zé)任追究制度。建立國有企業(yè)境外投資資本金制度。完善國有企業(yè)境外投資審計制度，維護(hù)境外國有資產(chǎn)安全。

(三)提高服務(wù)水平。制定境外投資經(jīng)營行為規(guī)范，引導(dǎo)企業(yè)建立健全境外合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險審查、管控和決策體系，深入了解境外投資合作政策法規(guī)和國際慣例，遵守當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)，合法經(jīng)營。加強(qiáng)與有關(guān)國家在投資保護(hù)、金融、人員往來等方面機(jī)制化合作，為企業(yè)開展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境。支持境內(nèi)資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、會計服務(wù)、稅務(wù)服務(wù)、投資顧問、設(shè)計咨詢、風(fēng)險評估、認(rèn)證、仲裁等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，為企業(yè)境外投資提供市場化、社會化、國際化的商業(yè)咨詢服務(wù)，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營風(fēng)險。

(四)強(qiáng)化安全保障。定期發(fā)布《國別投資經(jīng)營便利化狀況報告》，加強(qiáng)對企業(yè)赴高風(fēng)險國家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時警示和通報有關(guān)國家政治、經(jīng)濟(jì)和社會重大風(fēng)險，提出應(yīng)對預(yù)案和防范措施，切實維護(hù)我國企業(yè)境外合法權(quán)益。督促企業(yè)開展境外項目安全風(fēng)險評估，做好項目安全風(fēng)險預(yù)測應(yīng)對，建立完善安保制度，加強(qiáng)安保培訓(xùn)，提升企業(yè)境外投資安全風(fēng)險防范能力。

各地區(qū)、各部門要按照本意見要求，合理把握境外投資的方向和重點，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實工作責(zé)任，抓緊制定出臺配套政策措施，扎實推進(jìn)相關(guān)工作，確保取得實效。

國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就《國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》答記者問

2017年8月4日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。為了解《指導(dǎo)意見》有關(guān)情況，針對社會各界關(guān)注的問題，記者采訪了國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人。

問：請介紹一下《指導(dǎo)意見》出臺的背景。

答：境外投資是推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的重要方式、構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要方面。黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資，在境外能源資源、制造業(yè)、高新技術(shù)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域成功實施了一大批項目，為帶動相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)“走出去”，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，深化我與相關(guān)國家互利合作，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)和國際產(chǎn)能合作發(fā)揮了積極作用。但同時，我國企業(yè)境外投資也存在一些問題。一些企業(yè)未能準(zhǔn)確把握國家“走出去”戰(zhàn)略導(dǎo)向，開展境外投資缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和科學(xué)論證，盲目決策，后續(xù)經(jīng)營困難，造成較大損失;一些企業(yè)將境外投資重點放在房地產(chǎn)等非實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不僅未能帶動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反而導(dǎo)致資金跨境流出大幅增加，沖擊我國金融安全;一些企業(yè)忽視投資目的國環(huán)保、能耗、安全等標(biāo)準(zhǔn)和要求，引發(fā)矛盾和糾紛，既造成經(jīng)濟(jì)損失，也損害我國對外形象。

針對當(dāng)前我國境外投資面臨的形勢，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部會同有關(guān)部門研究起草了《指導(dǎo)意見》，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)由國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向，促進(jìn)企業(yè)合理有序開展境外投資活動，防范和應(yīng)對境外投資風(fēng)險，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展。

問：《指導(dǎo)意見》提出鼓勵、限制、禁止三類境外投資活動的具體考慮是什么?

答：《指導(dǎo)意見》以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以“一帶一路”建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，深入推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革，按“鼓勵發(fā)展+負(fù)面清單”模式引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)境外投資方向，明確了鼓勵、限制、禁止三類境外投資活動。

關(guān)于鼓勵類境外投資。近年來，我國企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)和國際產(chǎn)能合作，不僅提升了企業(yè)國際化經(jīng)營水平，同時也為投資目的國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來了實實在在的好處。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，廣大發(fā)展中國家積極推進(jìn)工業(yè)化、信息化和城市化，不少發(fā)達(dá)國家推動基礎(chǔ)設(shè)施改造升級，能源資源價格總體步入合理區(qū)間，一批擁有先進(jìn)技術(shù)的國外企業(yè)期待深化對華合作�！吨笇�(dǎo)意見》在基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)能和裝備、高新技術(shù)和先進(jìn)制造、能源資源、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等方面提出六類鼓勵開展的境外投資，就是為了進(jìn)一步支持國內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)按照商業(yè)原則、國際慣例，積極參與國際經(jīng)濟(jì)競爭與合作，主動融入全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，為經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

關(guān)于限制類境外投資�！吨笇�(dǎo)意見》從國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策等方面統(tǒng)籌考慮明確了五類限制開展的境外投資活動。需要強(qiáng)調(diào)的是，近年來房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域境外投資出現(xiàn)了非理性傾向，部分企業(yè)頻頻出手、大額收購，引起了市場和輿論的廣泛關(guān)注�！吨笇�(dǎo)意見》將此類境外投資納入限制類，并要求相關(guān)主管部門實行核準(zhǔn)管理，就是為了強(qiáng)化政府的政策引導(dǎo)，提示企業(yè)審慎參與。此外，《指導(dǎo)意見》對使用落后生產(chǎn)設(shè)備以及不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資做出了明確限制，表明了中國政府倡導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)通過境外投資實現(xiàn)與投資目的國互利共贏、共同發(fā)展的堅定立場和良好意愿。

關(guān)于禁止類境外投資。當(dāng)前我國面臨復(fù)雜多變的安全和發(fā)展環(huán)境，境外投資風(fēng)險因素明顯增多，維護(hù)國家安全和利益的任務(wù)日益艱巨�！吨笇�(dǎo)意見》提出禁止企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全的五類境外投資活動，旨在為我國企業(yè)“走出去”劃清“紅線”、明確“禁區(qū)”，更好地維護(hù)我國國家利益和安全。

問：《指導(dǎo)意見》提出的保障措施有哪些亮點?

答：《指導(dǎo)意見》中提出了實施分類指導(dǎo)、完善管理機(jī)制、提高服務(wù)水平、強(qiáng)化安全保障等四方面的保障措施，為引導(dǎo)和規(guī)范境外投資提供政策支持。

實施分類指導(dǎo)方面，《指導(dǎo)意見》提出對鼓勵、限制、禁止三類境外投資活動實施差異化的政策措施，按照積極鼓勵、適度限制、嚴(yán)格禁止的原則，引導(dǎo)企業(yè)合理把握境外投資方向和重點。

完善管理機(jī)制方面，《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)將加強(qiáng)境外投資真實性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為，同時提出了建立健全境外投資黑名單制度、部門間信息共享機(jī)制、國有企業(yè)境外投資資本金制度等一系列制度，優(yōu)化境外投資管理政策框架，科學(xué)有效防范各類風(fēng)險。

提高服務(wù)水平方面，《指導(dǎo)意見》提出制定境外投資經(jīng)營行為規(guī)范、加強(qiáng)與合作國開展機(jī)制化合作、支持中介機(jī)構(gòu)發(fā)展等政策舉措，引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)開展境外投資活動，優(yōu)化企業(yè)境外投資外部環(huán)境，不斷提升企業(yè)國際化經(jīng)營能力。

強(qiáng)化安全保障方面，《指導(dǎo)意見》提出加強(qiáng)對赴高風(fēng)險國家和地區(qū)投資的指導(dǎo)和監(jiān)督、督促企業(yè)開展境外項目安全風(fēng)險評估等政策措施，推動企業(yè)提升境外投資安全風(fēng)險防范能力。

問：如何使《指導(dǎo)意見》落到實處、見到實效?

答：《指導(dǎo)意見》是優(yōu)化境外投資發(fā)展方向、完善境外投資管理和服務(wù)的重要文件。下一步，發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，切實做好《指導(dǎo)意見》落實工作，推動境外投資持續(xù)合理有序健康發(fā)展。一是加強(qiáng)宣介引導(dǎo)。發(fā)展改革委等有關(guān)部門將充分利用傳統(tǒng)媒體渠道和新媒體平臺，對《指導(dǎo)意見》的重要意義、主要內(nèi)容、重點舉措等進(jìn)行持續(xù)解讀，同時及時回應(yīng)輿情、解疑釋惑，引導(dǎo)各類市場主體準(zhǔn)確把握政策導(dǎo)向，形成合理預(yù)期。二是出臺配套措施。按照“放管服”改革要求，發(fā)展改革委正在抓緊制訂新的企業(yè)境外投資管理辦法，做好與《指導(dǎo)意見》的有效銜接。同時，發(fā)展改革委正在會同有關(guān)方面積極推進(jìn)《境外投資條例》立法工作，為《指導(dǎo)意見》的落實提供法律保障。此外，其他有關(guān)部門也將根據(jù)《指導(dǎo)意見》的要求，抓緊制定并出臺相關(guān)配套政策措施。三是抓好督促落實。發(fā)展改革委將與各地方、各有關(guān)部門密切配合，制訂詳細(xì)的工作方案，明確責(zé)任主體，加強(qiáng)督促指導(dǎo)和分析評估，確�！吨笇�(dǎo)意見》順利實施。